Question 1

Was ist die BaFin und welche Aufgaben hat sie?

Accepted Answer

Die BaFin (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht) ist die deutsche Finanzaufsichtsbehörde. Sie überwacht Banken, Versicherungen und den Wertpapierhandel, um die Stabilität des Finanzsystems und den Verbraucherschutz zu gewährleisten.

Question 2

Was ist die SEC und wie unterscheidet sie sich von der BaFin?

Accepted Answer

Die SEC (Securities and Exchange Commission) ist die US-amerikanische Börsenaufsichtsbehörde. Im Gegensatz zur BaFin konzentriert sich die SEC ausschließlich auf die Überwachung der Kapitalmärkte und den Anlegerschutz.

Question 3

Welche Befugnisse haben BaFin und SEC bei Marktmanipulation?

Accepted Answer

Beide Behörden können bei Verdacht auf Marktmanipulation Ermittlungen einleiten und Sanktionen verhängen. Sie haben das Recht, Handelsverbote zu erlassen, Geldstrafen zu verhängen und bei schweren Verstößen strafrechtliche Verfolgung zu veranlassen.

Question 4

Wie arbeiten BaFin und SEC bei internationalen Fällen zusammen?

Accepted Answer

Die Behörden kooperieren durch bilaterale Abkommen und internationale Organisationen wie die IOSCO. Sie tauschen Informationen aus und koordinieren ihre Aufsichtstätigkeiten bei grenzüberschreitenden Finanzgeschäften.

Question 5

Welche Rolle spielen diese Aufsichtsbehörden für normale Anleger?

Accepted Answer

BaFin und SEC schützen Privatanleger durch die Überwachung fairer Marktbedingungen und transparenter Informationspflichten. Sie sorgen dafür, dass Unternehmen korrekte Finanzinformationen veröffentlichen und verhindern betrügerische Praktiken.

Börsenaufsicht: BaFin und SEC Funktionen erklärt

Lernkarten zu Rolle der Börsenaufsicht